私募基金有哪些指引?

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目前,我国对于私募行业的监管主体和监管框架已经初步建立并不断完善中。 2013年7月5日,中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)成立,同时发布《基金从业资格管理办法》及其实施细则,标志着我国私募行业开始进入规范发展的轨道。

随后,为引导私募行业合规发展、加强事中事后监管,2014年中基协陆续发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金信息披露管理办法》等规则。在2017年2月份又出台了《关于规范私募投资基金管理公司经营行为的通知》,从登记备案、机构运作、资金募集、业务开展等方面对私募股权基金(Private Equity Fund,简称“PE”)与创业投资基金的运营管理提出了要求。

2018年6月份,中国证监会起草了《证券期货投资者适当性管理办法(征求意见稿)》并在业内征求意见,拟明确私募资产管理业务适用投资者适当性的有关规定;同年9月份,国务院印发《国务院关于实施金融控股公司准入管理的决定》及其配套政策文件,明确央行负责制定金控公司准入标准,中基协具体负责审查核准工作,进一步体现了监管分层和分类的原则。

除了上述由中央层面制订的法律法规和自律规则外,各地还结合本地实际制定了地方性法规或产业政策,如北京地区就出台过《北京市创业投资引导基金管理办法》、《北京市中小企业信用担保基金管理暂行办法》等地方法规和政策。

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