基金合规风险有哪些？
1.合规风险是指因不符合法律法规、监管规定、行业自律准则或公司章程、内部制度而可能承受的风险，它具有可预防性和可控性的特点； 2.合规风险来源于外部监管机构和内部监控人员的检查，也来自公司处理业务过程中所采取的策略和执行过程，还包括由于对法律、法规和规章的不熟悉而导致的工作失误等； 3.合规风险的防范包括完善公司治理结构、制定并实施各项内部控制制度和操作流程、强化员工法制观念和培养合规意识等等。
作为新成立的公募基金公司，首先需要建立完善的法人治理结构，形成科学的决策流程，明确各职能部门的职责权限，真正让机制活起来；其次要构建合规体系架构，明确合规管理部门的定位与职责，落实合规管理工作要求，通过制度框架的建立健全推动合规管理工作的有序开展；再次是要加强合规宣传教育，提高全员的法律意识和合规意识，营造浓厚的合规文化氛围，确保合规理念深入人心。
除了上述工作外，我们还需要做好以下四个方面的工作：一是加强重要法律法规的研究，开展对关键条款的理解和剖析，做到重点内容全覆盖，并结合实际工作进行风险评估和预案设计，有针对性地采取防范措施;二是细化合规管理流程，针对关键业务环节和管理点制作操作指引，为具体业务的开展提供指导依据，并通过培训、案例讲解等方式强化员工对于合规管理流程和操作指引的理解;三是加强信息披露的管理，完善信息披露的审核流程，确保信息发布的准确性、完整性和及时性，同时注意防范潜在的报告义务和法律责任；四是关注市场动态和监管动态，及时评估相关法律法规及监管规定对公司经营活动和内部控制机制的影响，并根据影响程度及时采取相应的应对方案。