基金归证监会管吗?

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1、基金公司属于行业监管,即由协会进行自律管理 2004年以前,基金公司受中国人民银行监管;之后转由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)及其派出机构监管,主要负责制定和执行与基金相关的各项政策,审批或核准基金公司的设立、变更、终止,审核基金公司经营计划、财务报告、重大投资方案等。

2、基金监管的主体包括中国证监会的派出机构和基金业协会 中国证监会派出机构根据中国证监会授权,全面负责辖区内基金企业的监管工作,监督基金企业遵守有关法律法规和部门规章,对违法违规行为采取行政监管措施甚至作出行政处罚。 基金业协会是基金行业的自律性组织,根据《中华人民共和国基金法》和《基金会管理条例》设立的全国性社会团体。主要职能是依照法律、行政法规和章程的规定,依法开展业务活动,为会员提供服务,维护会员的合法权益,协调会员之间的关系;建立行业自律规则,规范会员的行为,实施行业自律管理;接受主管部门和省、自治区、直辖市人民政府有关部门的委托,负责对基金从业人员资格实行考核注册制度;承担法律、法规和规章规定或者国务院和地方人民政府及其有关部门委托的其他事项。 协会的主要职责包括:

(一)依照有关法律、行政法规和国务院委托,制定本行业的章程;

(二)制订同业标准和职业道德准则,并组织实施和监督;

(三)依法办理登记,核发登记证明文件,记载注销登记情况;

(四)监督会员单位遵守相关规章制度的情况;

(五)调查违反相关规定的行为以及侵害消费者权益的行为;

(六)处罚违反相应规定的行为;

(七)监督会员单位的财务报表是否真实准确,报告是否存在虚假陈述;

(八)对会员单位提供的咨询服务进行备案审查;

(九)监督会员单位的内部控制机制,并对存在的缺陷提出建议;

(十)对会员单位的业务人员进行从业资格认证和持续教育计划的落实情况进行跟踪检查;

(十一)法律、行政法规及国务院决定赋予的其他职责。

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